Ορισμός και Παράδειγμα Συμβούλου Επενδύσεων

Τι είναι:

Επενδυτικός σύμβουλος

Ένας επενδυτικός σύμβουλος είναι παρόμοιος με έναν οικονομικό προγραμματιστή, έναν διαχειριστή επενδύσεων, έναν σύμβουλο επενδύσεων ή έναν οικονομικό σύμβουλο.

Ένας σύμβουλος επενδύσεων συνήθως αναλύει τους τίτλους βάσει προηγούμενων επιδόσεων, τις τρέχουσες ή προβλεπόμενες συνθήκες της αγοράς και την υποκείμενη χρηματοοικονομική διάρθρωση μιας συγκεκριμένης συμφωνίας και κάνει επενδυτικές συστάσεις σε ένα άτομο ή μια ομάδα επενδυτών. Οι σύμβουλοι επενδύσεων μπορούν να είναι ανεξάρτητοι σύμβουλοι ή να εργάζονται ως μέρος εγκατεστημένων επιχειρήσεων, όπως οι χρηματιστηριακές εταιρίες που διαχειρίζονται αμοιβαία κεφάλαια.

Οι σύμβουλοι επενδύσεων έχουν συνήθως εμπειρία στην αναδοχή, τη χρηματοδότηση έργων και τη χρηματιστηριακή συνδρομή. Οι περισσότεροι σύμβουλοι επενδύσεων χρεώνουν μια κατ 'αποκοπή αμοιβή ή μια προμήθεια για το αγορασθέν ή πωληθέν περιουσιακό στοιχείο.

Οι επενδυτικοί σύμβουλοι ρυθμίζονται σύμφωνα με τον νόμο επενδυτικών συμβουλών του 1940. Επιπλέον, εάν διαθέτουν σημαντικά περιουσιακά στοιχεία, οι σύμβουλοι επενδύσεων πρέπει να είναι εγγεγραμμένοι στο Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), στην οποία περίπτωση ακολουθούν τις κατευθυντήριες γραμμές, συμπεριλαμβανομένων των γνωστοποιήσεων των δικών τους επενδυτικών δραστηριοτήτων.

Γιατί Σημαίνει:

Επενδυτικοί Σύμβουλοι

είναι χρήσιμοι στη διαπραγμάτευση περίπλοκων συναλλαγών, σε πολλές πτυχές των κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένης της διάρθρωσης των συναλλαγών, της χρηματοδότησης σχεδίων και της μεσιτείας. Οι επενδυτικοί σύμβουλοι πληρώνουν μια προμήθεια που βασίζεται στην απόδοση της συναλλαγής ασφάλειας που παρέχει ένα κοινό ενδιαφέρον για τον πελάτη (δηλαδή η επιτυχία του πελάτη είναι η επιτυχία τους.)