Εθνικός Σύλλογος Διαπραγματευτών (NASD) Ορισμός και Παράδειγμα
Bible (PE) NT 12: Î Ï?ος Κολοσσαεις (Colossians)
Πίνακας περιεχομένων:
- Τι είναι:
- Τον Ιούλιο του 2007, η NASD συγχωνεύθηκε με το ρυθμιστικό όργανο του Χρηματιστηρίου της Νέας Υόρκης για να σχηματίσει το FINRA. Η FINRA δεν είναι κυβερνητική υπηρεσία, αν και συνεργάζεται στενά με την Επιτροπή Εποπτείας των Χρηματιστηρίων.
- Η δουλειά της FINRA είναι να διασφαλίσει ότι οι χρηματοπιστωτικές αγορές λειτουργούν δίκαια, αποτελεσματικά και νόμιμα. Η FINRA δεν μπορεί να βάλει κανέναν στη φυλακή, αλλά μπορεί να επιβάλει πρόστιμα σε κανόνες και ακόμη και να ανακαλέσει άδειες. Η οργάνωση έχει γραφεία στην Ουάσιγκτον, DC, και τη Νέα Υόρκη, καθώς και σε διάφορα περιφερειακά γραφεία στις Ηνωμένες Πολιτείες.
Τι είναι:
(NASD) ήταν ένας ρυθμιστικός οργανισμός που εποπτεύει τη βιομηχανία τίτλων. Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικών Βιομηχανιών (FINRA) αντικατέστησε το NASD το 2007. Πώς λειτουργεί (Παράδειγμα):
Τον Ιούλιο του 2007, η NASD συγχωνεύθηκε με το ρυθμιστικό όργανο του Χρηματιστηρίου της Νέας Υόρκης για να σχηματίσει το FINRA. Η FINRA δεν είναι κυβερνητική υπηρεσία, αν και συνεργάζεται στενά με την Επιτροπή Εποπτείας των Χρηματιστηρίων.
Η FINRA εποπτεύει περισσότερες από 5.000 εταιρείες χρεογράφων και σχεδόν ένα εκατομμύριο εγγεγραμμένους μεσίτες και αντιπροσώπους. Η FINRA θεσπίζει κανόνες, εκτελεί λειτουργίες διαμεσολάβησης και εργάζεται για την ενίσχυση της προστασίας των επενδυτών. Επίσης, διαχειρίζεται τις εξετάσεις αδειοδότησης, όπως οι εξετάσεις Σειράς 7 και Σειράς 64, για τους επαγγελματίες του χρηματοπιστωτικού τομέα.
Γιατί έχει σημασία: