Εγγεγραμμένος κύριος ορισμός & παράδειγμα

Τι είναι:

Για παράδειγμα, ένας εγγεγραμμένος υπόχρεος μπορεί να επιβλέπει τις πράξεις διαπραγμάτευσης και πώλησης σε μια χρηματιστηριακή εταιρεία, να διαχειρίζεται τις προσπάθειες συμμόρφωσης μιας επιχείρησης επενδύσεων ή απλά να επιβλέπει τις πράξεις ενός χρηματοπιστωτικού ιδρύματος. Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας, γνωστή και ως FINRA, απαιτεί από τους εγγεγραμμένους διευθυντές να επιβλέπουν δραστηριότητες όπως αυτές, που σημαίνει όχι μόνο κανείς μπορεί να κάνει τη δουλειά . στις εξετάσεις για βασικές άδειες κινητών αξιών για μεσίτες-διαπραγματευτές. Τα άτομα που είναι εγγεγραμμένα δικαιώματα προαίρεσης πρέπει επίσης να περάσουν τις εξετάσεις FINRA Series 4.

Γιατί αυτό έχει σημασία:

Οι εγγεγραμμένοι διευθυντές είναι σε πολλές περιπτώσεις νομικά υπεύθυνοι για λάθη, κακώσεις ή άλλα προβλήματα στις επιχειρήσεις τους. Για τους λόγους αυτούς, πρέπει να λάβουν άλλα διοικητικά μέτρα για να λάβουν άδεια ή να εγγραφούν σε κρατικές ή ομοσπονδιακές ρυθμιστικές αρχές κινητών αξιών και οι εν λόγω ρυθμιστικές αρχές μπορούν να εφαρμόζουν τους κανόνες διαφορετικά στους ανθρώπους ανάλογα με τις άλλες επαγγελματικές τους ονομασίες και το κράτος στο οποίο ζουν ή ασκούν τις δραστηριότητές τους. Οι εγγεγραμμένοι διευθυντές πρέπει να εποπτεύουν την ακρίβεια των τακτικών υποβολών των εταιρειών τους σε κρατικούς και ομοσπονδιακούς οργανισμούς, να πληρώνουν τέλη επεξεργασίας, να διατηρούν ελάχιστο καθαρό κεφάλαιο και να διασφαλίζουν ότι οι εργαζόμενοι έχουν και κατάλληλη άδεια. Η διαδικασία μπορεί να φαίνεται περίπλοκη, αλλά λαμβάνοντας υπόψη την επίδραση που έχουν οι επενδυτικοί σύμβουλοι στις οικονομικές υποθέσεις των πελατών - και τα όνειρα που σχετίζονται με αυτές τις οικονομικές υποθέσεις - είναι καλή ιδέα να διασφαλιστεί ότι οι διαχειριστές χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων γνωρίζουν τι κάνουν. >