Τι είναι:
Πίνακας περιεχομένων:
Σειρά
63 (τυπικά γνωστή ως " καλύπτει πρωτίστως τους νόμους και τα ηθικά πρότυπα του συγκεκριμένου κράτους. Ορισμένες πολιτείες απαιτούν από τους μεσίτες να αποκτήσουν αυτή την άδεια πριν προχωρήσουν στην κλήση των πελατών και τη λήψη εντολών. Πώς λειτουργεί (Παράδειγμα):
Για να αποκτήσετε μια άδεια
Σειρά 63 Ο διαχειριστής της NASAA (National American Securities Administrators Association) διαχειρίζεται τη δοκιμή. Η εξέταση αποτελείται από 65 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών και έχει διάρκεια 75 λεπτών. Οι υποψήφιοι πρέπει να βαθμολογήσουν τουλάχιστον το 70% της δοκιμής για να περάσουν. Οι υποψήφιοι μπορούν να επαναλάβουν την εξέταση μετά από μια προκαθορισμένη περίοδο αναμονής
Σε πολλές πολιτείες, ένας μεσίτης δεν μπορεί νομικά να συμβουλεύει τους πελάτες, να ζητάει συναλλαγές και να εκτελεί συναλλαγές για τους πελάτες μέχρι να έχει περάσει τις εξετάσεις της Σειράς 63 και να λάβει την αντίστοιχη άδεια.
Γιατί έχει σημασία:
Η εξέταση
Σειρά 63 είναι ένα σημαντικό βήμα για να εξασφαλιστεί ότι οι μεσίτες γνωρίζουν τους νόμους περί τίτλων σε επίπεδο κράτους και τα δεοντολογικά πρότυπα που αναμένουν από αυτούς. Ως εκ τούτου, η απαίτηση αυτή ωφελεί τους επενδυτές απαιτώντας κάποιο επίπεδο ομοιόμορφης βάσης γνώσεων μεταξύ των χρηματιστών.
