Οικονομικό Λεξικό
I Love You Baby Song and Many More 3D Nursery Rhymes & Songs for Children by ChuChu TV
Πίνακας περιεχομένων:
Word.Document "name =" ProgId
ψευδής
ψευδής
MicrosoftInternetExplorer4
Η σειρά 7
είναι μια άδεια που απαιτείται πριν ένα άτομο μπορεί να πουλήσει τίτλους. Όσοι περάσουν από την εξέταση για μια άδεια σειράς 7 μπορούν να γίνουν εγγεγραμμένοι εκπρόσωποι των χρηματιστών-εμπόρων στις Ηνωμένες Πολιτείες.
Πώς λειτουργεί (Παράδειγμα): Κανονικό
0
ψευδές
false
false
MicrosoftInternetExplorer4
Για να αποκτήσετε μια άδεια σειράς 7, ο υποψήφιος πρέπει να περάσει τις εξετάσεις της σειράς 7 (που ονομάζεται επίσης η Γενική Εκτίμηση Εκπροσώπων). Αυτή η δοκιμή καλύπτει κατά κύριο λόγο τις επτά κρίσιμες λειτουργίες που εκτελούν οι εγγεγραμμένοι αντιπρόσωποι: αναζήτηση επιχειρηματικών δραστηριοτήτων για τον μεσίτη / διανομέα, αξιολόγηση των αναγκών και των στόχων των πελατών, παροχή συμβουλών στους πελάτες, διαχείριση λογαριασμών πελατών και λογαριασμών λογαριασμών, εξήγηση των αγορών κινητών αξιών και των παραγόντων που τους επηρεάζουν, για τους πελάτες και την παρακολούθηση χαρτοφυλακίων πελατών. Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) διαχειρίζεται τη δοκιμή.
Η εξέταση της Σειράς 7 είναι διάρκειας έξι ωρών και περιέχει 250 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής. Ο υποψήφιος πρέπει να απαντήσει τουλάχιστον στο 70% των 250 ερωτήσεων.
Γενικά, ένα άτομο δεν μπορεί να συμβουλεύει νομικά τους πελάτες, να ζητήσει συναλλαγές ή να εκτελέσει συναλλαγές για πελάτες έως ότου έχει περάσει τις εξετάσεις της Σειράς 7,
Παρόλο που μια άδεια σειράς 7 επιτρέπει στον κάτοχό της να πουλήσει μια ευρεία ποικιλία τίτλων, δεν επιτρέπει στον κάτοχο να πουλήσει εμπορεύματα ή συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (απαιτείται άδεια σειράς 3)
Γιατί αυτό έχει σημασία:
ψευδής
ψευδής
ψευδής
MicrosoftInternetExplorer4
Η εξέταση
Series 9
είναι ένα σημαντικό βήμα στην εξασφάλιση ότι οι μεσίτες κατανοούν και έχουν κατακτήσει ένα σώμα της γνώσης σχετικά με τις αγορές, τα επενδυτικά μέσα, το δίκαιο των κινητών αξιών και τη δεοντολογική συμπεριφορά. Ως εκ τούτου, η παρουσία της απαίτησης της Σειράς 7 ωφελεί τους επενδυτές απαιτώντας κάποιο επίπεδο ενιαίας βάσης γνώσεων μεταξύ των μεσιτών.
