Ενημερωτικό Δελτίο

Το ενημερωτικό δελτίο που εκδίδεται από εταιρείες που προσφέρουν τίτλους προς πώληση. Τα αμοιβαία κεφάλαια παρέχουν επίσης ενημερωτικό δελτίο στους πιθανούς πελάτες, το οποίο περιλαμβάνει περιγραφή των στρατηγικών του ταμείου, το υπόβαθρο του διαχειριστή, τη δομή των αμοιβών του ταμείου και τις δηλώσεις χρηματοοικονομικών στοιχείων ενός ταμείου.

Πώς λειτουργεί (Παράδειγμα): του ρόλου του ενημερωτικού δελτίου, ας υποθέσουμε ότι η εταιρεία XYZ διεξάγει δημόσια εγγραφή. Πριν από την έναρξη της δημόσιας εγγραφής, η εταιρεία XYZ πρέπει πρώτα να καταθέσει μια δήλωση καταχώρισης, η οποία αποκαλύπτει όλες τις ουσιαστικές πληροφορίες σχετικά με την εταιρεία, με την SEC. Μέρος της δήλωσης καταχώρισης είναι το ενημερωτικό δελτίο, το οποίο πρέπει να παρέχεται σε όλους τους αγοραστές του νέου τεύχους. Αφού η εταιρεία XYZ αρχειοθετήσει τη δήλωση εγγραφής με την SEC για έλεγχο, ξεκινά μια περίοδος αναστολής. Κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου των 20 ημερών, οι μεσίτες κινητών αξιών μπορούν να συζητήσουν τη νέα IPO με πελάτες, αλλά οι μόνες πληροφορίες που μπορούν να διανεμηθούν είναι το προκαταρκτικό ενημερωτικό δελτίο.

Όταν η δήλωση εγγραφής τεθεί σε ισχύ, η Εταιρεία XYZ θα τροποποιήσει το προκαταρκτικό ενημερωτικό δελτίο να προσθέσετε σημαντικές πληροφορίες όπως η τιμή προσφοράς και η διασπορά αναδοχής. Αυτό το ενημερωτικό δελτίο πρέπει να περιέχει:

Περιγραφή της προσφοράς

Ιστορικό της επιχείρησης

Περιγραφή της διαχείρισης

• Τιμή

• Ημερομηνία

• Πώληση εκπτώσεων

• η υπογραφή

• Χρηματοοικονομικές πληροφορίες

• Κίνδυνοι για τους αγοραστές

• Νομική άποψη σχετικά με τη σύσταση της εταιρείας

• Δήλωση αποποίησης ευθυνών

• κατά τη διάρκεια της περιόδου απόσυρσης. Ένα αντίγραφο του τελικού ενημερωτικού δελτίου πρέπει να προηγείται ή να συνοδεύει όλες τις επιβεβαιώσεις πωλήσεων

• Γιατί έχει σημασία:

• Ο ρόλος του

• ενημερωτικού δελτίου

είναι να γνωρίζει οι επενδυτές τους κινδύνους μιας επένδυσης. Χωρίς αυτές τις πληροφορίες, θα έπρεπε ουσιαστικά να κάνουν τις επενδύσεις «αόρατες». Η γνωστοποίηση αυτή προστατεύει επίσης την εταιρεία από ισχυρισμούς ότι δεν αποκάλυψε πλήρως επαρκείς πληροφορίες για την ίδια ή για τους εν λόγω τίτλους